1.假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是()。
A.A证券对市场指数的敏感性较强
B.B证券对市场指数的敏感性较强
C.A所获得的收益较高
D.B所获得的收益较高
答案： A
解析： 贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。
2.以下不属于短期政府债券的特点的是( )。
A.利息免税
B.流动性强
C.违约风险小
D.益率较高
答案： D
解析： 短期政府债券收益率相对低，所以D项错误。
3.可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格;转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法()。
A.错误
B.部分错误
C.正确
D.部分正确
答案： C
解析： 考查可转换债券知识点。
4.证券交易所设总经理，由()任免。
A.证监会
B.会员大会
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
答案： D
解析： 证券交易所设总经理，由囯务院证券监督管理机构任免。
5.以下不属于债券按嵌入的条款分类的是()。
A.可赎回债券
B.通货膨胀联接债券
C.浮动利率债券
D.结构化债券
答案： C
解析： 按嵌入的条款分类，债券可分为：
①可赎回债券;
②可回售债券;
③可转换债券;
④通货膨胀联结债券;
⑤结构化债券等。
6.常见的算法交易策略不包括()。
A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.简单成本平均法
答案： D
解析： 常见的算法交易策略包括：成交量加权平均价格算法、时间加权平均价格算法、跟量算法和执行偏差算法。
7.下列关于证券投资基金的风险说法错误的是()。
A.风险来源于不确定性
B.有的风险会影响公司的声营;有的风险会影响公司的利润
C.操作风险是来源于人力.系统.流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险
D.投资风险来源于投资欲望的波动
答案： D
解析： 风险来源于不确定性是未来的不确定事件可能对公司带来的影响。有的风险会影响公司的声誉，有的风险会影响公司的利润。操作风险是来源于人力.系统流程出错，以及其它不可控但会影响公司运营的风险。投资风险来源于投资价值的波动。
8.某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为()。
A.10
B.5
C.0
D.15
答案： C
解析： (21)(11)-1=0。
9.()对固定利率债券和零息债券特别重要。
A.信用风险
B.利率风险
C.通胀风险
D.流动性风险
答案： B
解析： 利率风险对固定利率债券和零息债券特别重要。
10.()是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
答案： C
解析： 提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
